知识产权法论文


论知识产权法的价值及其实现
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摘要:知识产权法与人类社会密切相关,其巨大价值渗透到人们生活的方方面面。作为法学 的一个分支,它不仅具有普通法律的共同价值。由于它自身的特殊性,它又具有尊重智力劳 动及自由,鼓励创新,维护竞争秩序,维护无形财富公正合理分配的社会价值。在全球化与 竞争日益加剧的今天, 和谐不可避免的成为了法的价值追求, 促进和谐也成了知识产权法的 价值追求。另外,知识产权的行使过程中仍旧存在一些问题,需要不断去完善解决,以确保 知识产权法的价值合理有效的实现。 关键词:知识产权法 价值 价值追求 价值实现 引言:人类社会继农业时代、工业时代后,即将进入一个新的社会主导型经济形态—— 知识经济时代, 知识产权即将成为这个新经济形态中占主导地位的权利形态。 知识经济社会 仍然是商品经济社会。知识经济社会中,知识和知识产权等取代了土地、资本等成为最重要 的生产要素和最主要的致富手段[1]。与以往社会形态都有与之相适应的权利形态一样,知 识经济时代也有适合其发展需要的权利形态。 因此, 必须正确认识知识产权法在知识经济社 会中的价值,并不断完善知识产权制度,确保它能更好的为人类生活及社会发展服务。

一、知识产权法的法律价值
法律价值是与社会需要是相一致的,体现了法律制度对于满足个人、群体、 阶级、社会需要的积极意义。一般来说,人们都有对自由、秩序、正义、效率的 需求,不同时代不同社会的法在不同的意义上,都对满足这些需要有积极意义。 目 前理论界对法律价值的具体内容存在不同的理解,但正义、公平、自由、安全、 秩序、效益等被法学家认为是法律的基本价值。 (一)知识产权法的一般法律价值 知识产权法是确认、 保护和利用著作权、工业产权以及其他智力成果专有权 利的一种法律制度。知识产权领域的形形色色的不正当竞争行为,一般都表现为 对知识产权这种私权的侵害。 知识产权法通过确立对知识产权侵权制裁的法律机 制,在知识产品的市场流转、应用和传播领域确保了公平竞争秩序。它作为法律 制度的一种, 它当然会对社会产生一定的作用:首先是鼓励和保护智力创造活动 的作用。知识产权法明确规定和保护智力成果的创造者的人身权利和财产权利。 确立智力成果的创造者的权利主体地位, 对侵犯创造者权益的侵权行为人予以法 律制裁。 其次是促进智力成果推广应用的作用。知识产权法确定智力成果可以有 偿使用和转让, 鼓励智力成果的创造者推广应用其成果,确定保护智力成果传播 者的权益,规定智力成果的合理使用和强制使用[2]。 (二)知识产权法专项法律体现的价值

从知识产权领域的专项法律而论: 专利法是保障专利权人对其发明创造享有 专利权的法律。授予专利权的实质是对专利涉及的技术领域的一种合法垄断,这 种合法垄断却为技术领域市场公平竞争创造了条件。专利法本身具有鼓励创新、 鼓励公平竞争的作用。 专利法对假冒他人专利、以营利为目的仿制他人专利产品 等不正当竞争行为予以制裁,有利于维护整个社会的公平竞争秩序。就商标法而 论,从历史上看,商标法与反不正当竞争法都是在侵权行为法基础之上发展起来 的,目的都是为了鼓励和保护公平竞争,它们共同构成了保护公平竞争秩序的一 环。 假冒他人商标几乎都被各国反不正当竞争法视为不正当竞争行为的首位。商 标法以保护商标与商品或服务之间的联系、 促成公正的工商业竞争秩序为基本职 能。 商标法所调整的侵犯商标权的行为也是一种违反诚实信用原则和良好商业道 德的不正当竞争行为。 商标法表现为以商标确权并加以保护的手段而形成静态方 式的制止不正当竞争的法律规范。 商标方面的不正当竞争理论强调的即是实际竞 争环境中防止欺骗和混淆,以维护商品流通的竞争秩序。 就著作权法而论,它是调 整作品著作权及与著作权有关权益的知识产权法。 著作权法对于维护文化领域的 公平竞争秩序,实现各国的文化政策具有重要作用。

二、知识产权法的社会价值
知识产权法具有法的一般价值,但由于知识产权客体的独特性,以及知识产 权制度产生的特殊性,决定了知识产权法律价值取向的特殊性。知识产权法的价 值在以下三个方面具有鲜明的特点。 (一)自由
法律是自由的保障。就法的本质而言,法以“自由”为最高的价值目标。法典是用来保 卫、维护人民自由的,而不是用来限制、践踏人们自由的,如果法律限制了自由,也就是对人性 的践踏。 知识产权法同样包含了自由价值。它的社会效用和目标都基于个人自由。从事创作、发 明等智力创造或者说知识创造活动是宪法规定的一种公民的自由权利。 这种权利和自由在知 识产权法中得到了充分保障。 具体体现为, 在知识产权的专门法律中确立知识创造者在知识 产权法中的合法地位。 任何人只要进行了知识产权意义上的知识创造活动, 都可以依照知识 产权法规定的条件和程序取得相应的知识产权, 权利人可以按照自己的意愿对法定权利自由 行使。也就是说,在通过知识创造取得知识产权这一点上,知识产权法对任何人给予了均等 机会。并且,作品创作完成后,作者可以按照自己的意志决定署名和发表;商标设计完成后, 商标所有人可以自由决定是否注册、何时注册、何地注册;发明创造完成后,发明人或设计人 可以自由决定是否申请专利、申请何种专利、在哪些国家申请专利;商业秘密拥有者有权自 由决定将其技术秘密或经营秘密公开与否。知识产权法对创新成果进行保护,一旦成果完成 人依照法定程序登记、注册、审批后,成果完成人就会获得法定权利,这些权利保障了权利人 对知识产权的自由行使和处分。

(二)公平正义 有学者指出:“对于任何法律制度而言,规则正义都是首要的或根本性的, 离开了规则正义或制度正义,就不可能最大地实现社会正义。”[③] 知识产权法也不例外, 以条文形式体现的知识产权专门法律都体现了对公平 与正义价值的追求。 知识产权法本身具有维护公平竞争秩序的功能——“知识 产权法在其诞生之日起,就有禁止不正当利用和不诚实牟利的作用,反映在商业 上就突出表现为禁止不正当竞争”; “知识产权法的目的旨在赋予并保护权利人 的独占权,帮助权利人消除他人搭便车的不正当竞争行为”[4]。 1.公平正义的重要性 由于科技的发展,科技在现代社会中的意义日益突出,国与国之间的竞争越 来越表现为科技实力的竞争,进而表现为知识产权和人才的竞争,知识的重要性 被人们普遍认可。新知识的创造不是一件容易的事情,它的产生融入了创造人艰 辛的劳动,花费了创造人大量的人力和物力,所以说创造性成果也是人类劳动结 晶,知识产权具有内在的价值属性。例如,商标的产生凝聚了设计人的心血,商标 所有人也要投入商标设计费、注册费、维护费、广告费等,这一切费用和脑力消 耗都通过商标所附着的商品的价格表现出来。发明创造的完成更是不易,发明创 造人投入研究而购买仪器、设备、原材料等的费用不菲,有的发明创造需要成百 上千的科技工作者协同劳动,成果完成人理应享有对其脑力劳动产品的所有权。 进行创造是要付出代价的,然而随着计算机技术和信息技术的发展,信息的传播 是瞬间的事情,如果不对知识产权加以特殊保护,他人可以随意复制、模仿、使用 创造人的劳动成果,在与创造人进行市场竞争中他人明显会取得竞争优势。创造 人为完成成果进行了先期成本投入,他人对成果基本是不劳而获,这就决定了创 造人与他人竞争条件的不对等,这种状况的出现显然对创造人是不公平的,最终 会抹杀整个社会对发明创造的积极性,进而阻碍科技的发展和人类知识的传播。 2.公平正义在知识产权法中的体现 正是为了平衡成果完成人的利益,保护公平竞争的社会环境,各国才纷纷确 立了知识产权制度。知识产权法以公平、效率为其普遍价值,以实现利润最大化 作为其基础价值,以刺激创新作为目标价值从而形成,知识产权法的价值体系 [5]。 作为法律制度的知识产权,其立法目的在于保护智力创造者的权利,维系社 会正义;促进知识广泛传播,有效配置智力资源。知识产权的各项制度,围绕着上 述各项法律价值目标,发挥着保护权利、衡平利益、促进科技进步和经济增长的 社会功能[6]。 从专项法律来看,著作权法的立法目标是“保护文学、艺术和科学作品作者 的著作权,以及与著作权有关的权益,鼓励有益于社会主义精神文明、 物质文明建 设的作品的创作和传播,促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣” ;专利法的 立法目标是“保护发明创造专利权,鼓励发明创造,有利于发明创造的推广应用, 促进科学技术进步和创新”;商标法的立法目标是“ 加强商标管理,保护商标专 用权,促使生产、经营者保证商品和服务质量,维护商标信誉,以保障消费者和生 产、 促进社会主义市场经济的发展。这三部法律对正义和效益价值目标都作了明 确的表述。

但另一方面,人类社会追求知识是永无止境的,对知识的渴望是人类的一种 需求,如果过分保护知识产权,这必然会限制人类追求知识的自由,也不利于人类 进步和知识的传播,并且对知识的独占达到一定规模就形成了对知识的垄断,这 种结果反过来又是对他人的不公平,所以知识产权法对权利往往加以限制,知识 产权法的一系列制度设计都充分体现了公平、正义。 (三)创新 “创新”作为知识产权制度的独立的主导性价值,不仅是知识产权制度在知 识经济时代背景下制定和存在的原因和追求的目标,同时在对这一目标的追求中, 知识产权制度本身也实现了自身制度的创新[7]。 效益是指作为一定效果的利益。 法对主体之所以有价值在于它能够给主体带来一定的效益,满足主体的需要和利 益。而创新是社会发展的不竭动力和前提,人类社会的发展史就是一部创新史, 对新事物、新知识的发掘是人类永恒的追求,鼓励创新符合人类的需要和利益, 因此创新是法所追求的效益价值。在现有法律体系中,知识产权法最能有效保护 创新成果、 激励创新,它能够保证整个社会对创新的需要和利益,可见知识产权法 是具有效益价值的。知识产权法中融入了人们对价值的追求和思考,从法律价值 的概念上来说,是对创新的保护,这一点也是知识产权法对人们在知识经济背景 下的需求和满足,也是知识产权法所要体现的价值追求。 创新是知识产权法的主导性价值。众所周知,知识及信息等知识产品作为主 要的并且是直接的生产要素参加创造经济价值,已成为知识经济时代的显著特 点。知识产权法所确立的知识产权制度相对于知识产品这一生产要素参与分配, 以及对技术进步和技术创新的反映和调整是最密切和及时的。 知识产权制度作为 特殊的机制,在界定知识产权私有权属性的同时,又制定了公开制度、 在先权利保 护制度等,这些制度的设定合理地划分了生产者和使用者的权利和义务,对促进 和保障权利人个人的创新行为和对整个社会创新的连续性、合理性起着重要作 用。同时,知识产权法的保护机制又融入在“发明——开发——扩散”的整个过 程中,它整合和协调了个人的创新和社会的创新,它所追求的主导性价值就是创 新。

三.知识产权法的价值追求—和谐
(一)知识产权法和谐价值的正当性 在全球化与现代化不断发展的今天,面对社会冲突扩大化、法律和经济全球 化、科技与文化多元化、环境问题复杂化等等,构建和谐社会成为时代的主题和 最强音,与此相应,和谐也就成为法的价值追求。知识产权法通过在时间、效力和 范围等方面对知识产权的限制,在确保知识产权人基本权利的基础之上,使公众 自由接近信息的机会不受影响。 这种限制不仅提供了利益主体间得以互动和交换 的规则,对智力活动构成了有效的激励,而且达成了利益主体之间的宽容和妥协, 并在此基础上分享智力成果的分配机制。 从而形成了不同利益主体可预期的行为 规则和规范,使利益矛盾和冲突对社会秩序混乱的威胁程度大大降低,由此获得 了一个稳定与和谐的秩序。正如哈耶克所说:“良好的制度、利益共享的规则与 原则,可以有效的引导人们最佳地运用其智识从而有效的引导有益于社会的目标 的实现。”[8] (二)知识产权法和谐价值的体现

知识产权法在很大程度上维护了和谐的社会秩序。 知识产权法的调整对象是 确认、保护和利用知识产权过程中产生的各种社会关系,不仅包括智力成果创造 者、传播者、使用者和社会公众之间的利益关系,还包括本国智力创造者与外国 智力创造者之间的利益关系,以及不同国家在知识产权保护上的利益关系,也包 括人与文化自然的共生关系。 对这些社会关系的协调决定了知识产权法必须以和 谐为其价值目标,即知识产权法的目的不仅在于保护智力创造者的权利,促进知 识的传播和有效配置智力资源,还要保证人与文化自然的和谐共生状态。知识产 权法在确保知识产权人基本权利的基础之上,通过在时间、效力、使用等方面的 限制,使公众自由接近信息的机会不受影响。这种限制不仅提供了利益主体间得 以互动和交换的规则,对智力活动构成了有效的激励,而且达成了利益主体之间 的宽容和妥协,从而形成了不同利益主体可预期的行为规则和规范,使利益矛盾 和冲突对社会秩序混乱的威胁程度大大降低,由此获得了一个稳定与和谐的秩 序。 (三)知识产权法和谐价值与正义效益价值的联系 在近代立法中,知识产权是基于创造者的智力活动而自然产生的,因而被称 为一种自然法上的权利,知识产权法赋予创造者对自己的智力创造成果享有法定 的权利,是正义价值目标的要求和体现。然而根植于社会经济生活中的知识产权 法,不仅应具备维系社会正义的职能,还应担负起实现智力资源有效配置、 促进社 会非物质财富增加的使命,因而效益就自然成为知识产权法所追求的价值目标。 这种效益价值目标,在知识产权领域解说为知识、技术、信息的广泛传播,并通过 智力成果的独占使用(创造者权利) 、授权使用、法定许可使用(传播者权利) 、 合理使用(使用者权利)等各项制度而得以实现 [9] 。 无视正义,精神生产领域将 陷于无序状态,和谐目标无法保证;同样,无视效益,知识产品将不能广泛传播, 直接影响智力资源的有效配置,和谐目标也无法实现。 在知识产权权利行使环节, 知识产权专有权决定着知识产权的行使必然与市场自由竞争、信息资源共享、公 共健康权等社会公共利益之间存在着天然的矛盾和利益冲突,对此,知识产权法 在保护知识产权专有权的同时,对这种专有权的行使和范围作出了一定的限制, 这就是知识产权的公共秩序限制、时间限制、地域限制、权能限制和行使范围限 制。尽管这些限制在知识产权的不同制度中的表现和程度不尽相同,但它们的功 能和目标却是相同的,即在知识产权行使与市场自由竞争、信息资源共享、公共 健康等社会公共利益的维护之间达成了和谐。在知识产权保护环节,知识产权法 不仅对知识产权的保护范围和保护措施作了明确的规定,还对侵犯知识产权的行 为进行了具体的列举和界定,从权利和责任的角度使权利人和使用人的利益得以 协调。

四.知识产权法制度存在的问题
我国的知识产权制度确立于我国市场经济的初级阶段,在世界各发达国家科 学技术迅猛发展、知识产权制度较为成熟、并在全球范围内不断扩展的背景下, 作为一项崭新的制度,难免存在这样或那样的问题,突出表现为知识产权利益相 关者的利益矛盾和冲突。 在知识产权的权利生成和归属环节,各种商标抢注行为愈演愈烈,甚至出现 专门以抢注商标然后再高价出售为职业的群体,商标恶意异议也很猖獗,著作权、

商标权和专利权的归属纠纷亦频繁发生。在知识产权的权利行使环节,知识产权 滥用和知识产权垄断问题日益严重,知识产权权利冲突成为焦点。在知识产权保 护环节,侵权纠纷日益增多。执法水平、司法水平和守法意识都有待提高。有学 者认为,这些矛盾和冲突的存在既有法律规定不完善的原因,也有知识产权自身 无形性特征决定的权利边界模糊的原因,还有我国知识产权意识不强的原因等等 [10]

五.知识产权法价值的实现
为了缓解知识产权行使过程中的一些问题,确实保证知识产权法的合理有效 的实施,我们需要在和谐价值目标的指引下,进一步完善知识产权法的各项制度。 (一)确立适度保护和利益分享的原则 首先,我们要确立知识产权适度保护和利益分享的原则,这不仅是贯彻知识 产权法的和谐、正义和效益目标的体现,也是制止知识产权滥用和垄断的必要依 据。长期以来,知识产权保护采取的“许可权加禁止权”的强势保护模式,使创新 者利用知识产权构筑了牢固的技术壁垒,加剧了创新者与使用者、社会公众在技 术资源分配上的严重失衡,强化了发达国家与发展中国家在知识产权保护上的冲 突。知识产权制度的发展已经证明,严厉和过度的保护措施不仅会纵容知识产权 的滥用,甚至还可能抑制创新。 在适度保护和利益分享的原则的指导下,知识产权 法应该合理弱化知识产权保护,关注社会公众能力的培养和建设,促使创新者与 使用者的互利,增进社会以及经济福利。尤其是在知识产权与公众健康权冲突的 法定情况下,创新者不仅有道德上的义务,而且更应该有法律上的义务去帮助技 术上的弱者,让自己的创新成果成为公众共享的财富。知识产权制度在发达国家 的长期的运行中已经形成的坚固的技术壁垒、 技术资源分配的严重失衡和技术伦 理的失调,已经充分说明了知识产权法确立这一义务的必要性。 (二)将和谐价值贯穿于法的具体规则中 其次是恰当地将知识产权法的和谐价值贯穿于知识产权法的具体规则中,增 强知识产权法的可操作性。 法的价值是以具体的法律规范和法律原则的形式体现 出来的,因此,知识产权法的价值冲突的协调,完全依赖于知识产权法的可操作性 程度,依赖于知识产权相关利益主体的权利、义务和责任的肯定化、明确化和具 体化, 例如商标法对 “有碍于社会主义道德风尚和不良影响的”认定标准缺乏明 确具体的界定,导致商标注册申请人和相关执法人员难以把握。商标确权程序的 繁复和漫长,导致商标恶意异议和争议案件的滋生[11] 。 对商标权限制不明确导 致商标权滥用现象严重。专利法对“新颖性采用混合新颖性标准,成为一些在我 国国内已经使用过的传统知识不能纳入现行知识产权法保护范围的原因之一,而 被发达国家当作公有信息使用,并在此基础上获得专利权,用于限制我国传统知 识拥有者的使用。在著作权法上,人们对著作人身权的移转问题存在着两种截然 不同的看法,究其原因在于著作权法对“人身权”的性质界定不清。可见,知识产 权相关利益主体的权利、义务和责任的肯定化、明确化和具体化,是协调知识产 权法的价值冲突的根本途径。 (三)培养执法人员的良好修养 最后, 我们应该培养执法人员良好的知识产权法的价值修养,增强民众对知识 产权法的价值的普遍认同意识。 立法专家即使能够自始至终恰当地将知识产权法

的和谐价值贯穿于知识产权法的具体规则中,也仅仅是实现知识产权法价值的前 提。 执法人员良好的执法、 司法水平和社会民众对知识产权法价值的普遍认同才 是保证知识产权法价值实现的关键。而执法人员良好的执法和司法水平,又依赖 于其具有良好的法的价值修养,并能正确作出法的价值选择。 否则,在查明案情上 会遇到困难,在理解法律上也会遇到困难,知识产权法的合理实施就难以把握。 因 此,笔者认为,培养执法人员良好的知识产权法的价值修养,是协调知识产权法的 利益冲突,促使知识产权法的各项价值实现的关键措施。而社会民众对知识产权 法的法律及社会价值的普遍认同则依赖于在全社会范围内强化知识产权教育,培 育和营造一个良好的知识产权文化氛围。

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