中国农民收入的微观计量模型及其在区域经济发展中的应用研究


中国农民收入的微观计量模型及其在区域经济发展中的应用研究 (一)立项依据与研究内容(4000-8000 字) 立项依据与研究内容(4000- 1、项目的立项依据
微观计量经济学包括经济学理论和用于分析微观数据的统计方法, 它用经济学理论 和统计学方法分析反映个体、 家庭和企业的微观数据, 并从中获得反映经济社会更为本 质的经济信息; 它通过模型来揭示这些个人、 家庭或单个厂商的经济行为与交易以及评 价相关的政策或者实施某项社会计划的效果 。 微观计量经济学的理论和方法有着丰富的内容,如:Panel Data 模型,双尾截断 的模型,带有测量误差的微观模型,非线性微观模型,数量反响或截断模型以及受限因 变量,离散变量模型,持续模型等;相应的方法有矩法估计、两阶段二乘法(2SLS) 、 拉格朗日乘数和条件矩检验、宏观经济数据的单位根检验、Panel Data 分析等
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Heckman 使用选择性数据建立劳动力供给模型, 并基于已婚妇女的劳动力供给模型 (1974)研究选择性偏差和对模型进行二阶段估计。Mcfaddan 对离散选择模型的计量 经济方法论进行了创新, 并运用离散选择和计数模型分析了损害自然资源造成的社会福 利损失; 并采用健康问题创新和 AHEAD 平行数据模型中的财富创新, 进行从社会经济地 位到健康问题、 从健康问题到财富之间不存在直接因果联系的检验。 他们将微观计量理 论创新与实证研究相融合,为解决实际问题提供了更有价值的工具
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Hausman and Newqey (1995)用有关消费需求的半参和非参模型处理价格变化对 消费者所产生的影响;Hausman–Taylor(1981)利用协方差约束对消费购买模型进行识 别与估计;Hahn and Hausman(1999)提出了一个特别的统计检验,通过比较“向前”和 “向后”回归的估计来对问题进行检验;Donald and Newey(1998)研究出一个估计,用 来决定对最小化渐进均方误差的工具变量的选择;Hausman et al.(1995)将变量误差 问题应用于消费者购买数据; Hausman et al.(1998) 提出左侧变量可以对二元定性 反映模型产生新的估计问题,变量误差的实现引起了新的估计方法的改进; Rust and Phelan(1997)设定和估计了一个动态规划决策模型, 并将它应用于对健康保险和借款都 不完全市场条件下,社会保险、退休金和劳动力供应的问题研究中
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在国内,李子奈教授的著作性教材《高等计量经济学》 ,对微观计量经济学的内容 进行了介绍 ;孙凤(2002)运用 Panel Data 模型,对消费者行为进行了数量研究 ; 国涓、唐焕文(2003)利用 Panel Data 模型对中国农村居民消费问题进行了实证分析
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;曹和平(2002)利用 Panel Data 对农民收入与家庭规模及土地规模进行了相关分
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鉴于微观计量经济学所涉及的数据大多是观察性数据,而非实验性数据,故微观计 量经济学方法和技术的应用领域已从原来的经济与管理拓展到非实验性的其他社会科 学领域。本课题将对中国农民收入进行微观计量研究。 近年来,尽管采取了多项措施,但农民收入增速却呈连续减缓的态势,农业和农村 经济结构失调、 农业剩余劳动力转移、 农村贫困、 农产品流通、 农村社会管理系统膨胀、 农民负担过重、农业支持和保护体系低效等矛盾并未得到根本解决,随着改革的深化, 这些矛盾以新的形式出现, 直接影响到农民收入, 进而对整个经济的发展产生了不利的 影响。 “三农”问题引起中国各级政府和经济工作者前所未有的关注。 就国外的研究而言, 主要从发展经济学和农业经济学的角度以农业发展为主线对农 民收入问题进行了研究,具有代表性的有
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1)农业保护主义:V.W.拉坦和速水佑次郎认为,获得持续生产率增长涉及到初始 资源禀赋和积累的动态调整过程。 当一个国家进入高收入阶段后, 由于食品需求价格弹 性较低, 需求变化对供给变化滞后将导致农业价格和收入的急剧下降。 因此农民强烈要 求政府干预,但带来了巨大的社会成本。
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2)重工轻农的思想:刘易斯的二元经济理论认为,只要把农业资源尽快转移到非 农业部门就可以加速经济发展和提高农民收入水平; 普雷维什和辛格尔的 “贸易条件恶 化” (剪刀差)观点指出只有争取国际经济环境改善条件下实现经济发展,才能提高国 民包括农民的收入; 赫尔希曼的 “连接环节论”认为应把资源集中起来首先发展对国民 经济有较大带动作用的产业, 只有经济增长了, 农业部门中的劳动者才能提高生活水平。
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3)农业发展论:舒尔茨“理性小农说”认为,发展中国家通过将传统农业转变为 现代农业后,可以成为经济增长的源泉;费景汉和拉尼斯对二元模式的改良指出,应当 使农业和工业平衡增长, 而且, 劳动从农业向工业部门的转变必须高于总人口的增长率。
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同时,基于这些理论,我国的理论工作者和实际工作者也对中国农民收入问题展开 了研究和探讨,综合起来有如下几种观点:农民利益保护论(刘修民、宫希魁、林光彬 等) ;城乡统筹发展论(陈锡文、许经勇等) ;结构调整论(陆学艺、郭树清等) ;就业 优先论(吴敬琏、樊纲认为,那种想在与农业有关的范围内解决问题的想法是没有出路 的。温铁军认为对三农问题,就是如何缓解人地关系高度紧张这个“基本国情矛盾”) 。; 农村基础设施投资论(林毅夫指出,农村地区和与生活有关的基础设施仍然十分落后, 大大限制了农民对现代消费品的需求) ;市场化带动论(罗伟雄认为,解决“三农”问 题必须彻底铲除它赖以长期存在的经济、政治和文化基础) ;城市化推进论(王建等) 。 从已有的研究成果来看, 主要是就增收研究增收的多, 对策性研究较多, 定量研究较少,
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多为统计资料的引用。

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他们的研究中, 虽然看到了影响中国农民收入的制度因素, 但是都没有对其进行定 量研究。 诺斯和托马斯认为制度变迁是人口对稀缺的资源赋予的压力增加所引致的。 T.W. 舒尔茨验证了在经济发展的进程中, 人的经济价值的上升是制度变迁的主要原因。 按照 他们的观点, 我们认为制度变迁对中国农民收入的影响是不可忽视的。 课题拟将土地制 度、税费、户籍政策、农产品购销制度、农村基础设施建设五个制度因素作为解释变量 引入模型中,定量研究制度因素对中国农民收入的影响。
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鉴于此, 课题将就中国农民收入问题构建微观计量模型, 将是对微观计量经济学引 入中国实际社会问题, 这在国内还处于领先地位, 对于微观计量经学理论发展和方法推 广以及中国农民收入等社会问题的探讨有较高的学术价值和重要的实际意义。
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主要参考文献: 主要参考文献: 1. 2. 王少平,李子奈: 《赫克曼与麦克法登的科学贡献》《统计研究》 , ,2001 年第 4 期 王少平: 《2000 年度诺贝尔经济学奖获得者赫克曼与麦克法登学术贡献评价》《经济学 ,

动态》 ,2000 年第 11 期 3. 4. 5. 6. 李子奈,叶阿忠: 《高等计量经济学》 ,清华大学出版社,2000 年 William H. Greene(1999)Econometric Analysis. Fourth Ed MeGraw Hill New York 刘乐平: 《微观计量经济学最新进展》《统计研究》 , ,2002 年 3 期 艾春荣,张跃平: 《微观计量经济学的发展和展望》《现代经济学与金融学前沿问题发 ,

展》 (田国强主编) ,商务印书馆,2002 年 7. 林少宫等: 《微观计量经济学要义——问题与方法探讨》 ,华中科技大学出版社,2003

年6月 8. 孙凤: 《消费者行为数量研究——以中国城镇居民为例》 ,上海三联书店、上海人民出版

社,2002 年 9. 国涓,唐焕文: 《中国农村居民消费问题实证分析》《21 世纪数量经济学第三卷》 , ,社会

科学文献出版社,2003 年 10. 曹和平: 《中国农户储蓄行为分析》 ,北京大学出版社,2002 年 11. 李宗正,姚开建,于同申: 《西方农业经济思想》 ,中国物资出版社,1996 年 12. 【日】速水佑次郎, 【美】V.W 拉坦: 《农业发展的国际分析(修订扩充版),中国社 》

会科学出版社,2000 年 13. 郭熙保: 《农业发展论》 ,武汉大学出版社,1995 年版 14. 【美】西奥多.W.舒尔茨: 《改造传统农业》 ,商务印书馆,1999 年

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15. 【美】西奥多.W.舒尔茨: 《经济增长与农业》 ,北京经济学院出版社,1991 年 16. Justin Yinfu Lin .Collectivization and China’s Agricultural Crisis,1959—1961.Journal of Political Economy,Vol.98, No.6, Dcecmber 1990 17. 杭斌: 《制度变迁因素与军民消费关系的综合分析》《21 世纪数量经济学第三卷》 , ,社 会科学文献出版社,2003 年 18. 段庆林: 《中国农民收入增长的影响因素研究》 ,http:\\www.nova.gov.cn 19. Horowitz J. Semiparametric Methods in Econometrics. New York : Springer Verlag,1998 20. Meyer B D,Viscusi W K ,Durbin D L.Workers’Compensation and Injury Duration :

Evidence from a Natural Experiment.Americal Economic Review, 1999,85 21. 丹尼尔?L.麦克法登: 《怎样量化环境损坏或改善的经济价值》《现代经济学与金融学 ,

前沿问题发展》 (田国强主编) ,商务印书馆,2002 年 22. 杨义群等: 《收入内部构成部分估算的优化方法及其实证分析》《数量经济技术经济研 , 究》 ,1995 年第 9 期 23. 詹姆斯.J.赫克曼: 《因人而异的教育回报估计》《现代经济学与金融学前沿问题发展》 , (田国强主编) ,商务印书馆,2002 年

2、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键问题 项目的研究内容、研究目标,
本项目拟研究内容与目标: 本项目拟研究内容与目标: 1.理论研究 分析微观计量经济学及农民收入理论的发展脉络和最新进展, 比较国内外经济环境差异, 提出符合中国实际的微观计量背景。 2.数据的获取及分类 对 Panel Data 的研究是微观计量分析的一个重要组成部分。因此,本课题将与四川省 统计局合作,综合运用简单随机抽样、分层抽样及整群抽样、有关标志排队对称等距随机抽 样等方法,将记账调查与一次性访问调查有机结合来获取农户家庭数据,主要包括: (1)农户家庭基本情况,比如农村家庭编号,地理位置,家庭规模,劳动力,教育情 况,土地信息,固定资本,房屋以及耐用品的市场价值和数量等。 (2)产出和销售。比如以重量单位计量的生产总量和以市场价值计算的生产总量,以 及以市场价值计算的生产和销售细目等。 (3)收入来源,总收入信息,比如农业收入,非农业收入,租金,利息和转让收入等。 在细目上,每件农产品的销售,非农销售和工资性收入等。 (4)消费支出细目等。包括食品,服装,住房,耐用消费品,健康消费,医药,服务 和娱乐消费等;数据也包括首饰,维修,交通,燃料和其他杂类消费等。
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(5)现金收入和现金支出细目等。 (6)债务和金融资产。 3.构建中国农民收入的微观计量模型(模型的设定、估计与检验) (1)模型设定的背景分析: 第一,理论背景分析 在传统线性计量经济模型中,所利用的数据(样本观测值)具有两个特征:一是在一个 模型中,或者只利用时间序列数据,或者只利用截面数据;二是作为被解释变量的样本观测 值必须是连续的,且与随机误差项同分布。但实际上,仅利用时间序列数据或截面数据经常 不能满足经济分析的需要,而需要同时利用时间序列数据和截面数据。Panel Data 是指在 时间序列上取多个截面,在这些截面上同时选取样本观测值所构成的样本数据。 Panel Data 模型相对于单纯的截面数据模型和单纯的时间序列模型它的优点是: (1) 样本容量大大增加,使构造的参数估计量更加可靠; (2)多重共线性的影响被降低; (3)使 我们能够识别和度量一些纯截面数据模型和纯时间序列模型所不能识别的因素; (4) 降低估 计误差。 第二,对不同时期中国农民收入来源的比较分析 运用有序样品聚类法对农民收入来源进行分阶段研究, 突破用主观判断和定性分析划分 阶段的局限性,为进一步的数量研究提供了客观标准。 第三,影响中国农民收入的制度因素分析 ①土地制度:1979 年以后,我国对农村土地制度进行了重大调整——实行家庭承包责 任制,成为土地制度的历史性突破。 ②税费: 农民收入支付中, 有一个重要的部分就是税费, 然而我国的农业是 “口粮农业” 。 ③户籍政策:现行“一国两策,城乡分流”的二元结构使农村有限的土地上积聚了太多 的劳动力,流动困难,农民人均劳动生产率极低。户籍政策正是导致这些问题出现的重要原 因。 ④农产品购销制度:从 1985 年开始,由于供给关系的不平衡,我国的粮食和棉花购销 制度进行了三次市场化改革。这种政策上的反复直接影响到农民收入的逐步增长。 ⑤农村基础设施建设:农村基础设施滞后,已经限制了农民生产投资和生活消费,成为 制约农业生产力发展,增加农民收入的“瓶颈” 。 (2)模型的设定、估计与检验 根据上述分析,课题将中国农民纯收入作为被解释变量,将影响收入的因素,例如,常 住人口中外出打工人员比重、人均生产性用地(耕地、山地、水面) 、第一产业生产费用支 出、非农业生产费用等,特别是制度因素作为解释变量,进行模型的设定,由于微观计量模 型所研究的是选择和决策行为。 所以导致微观计量的理论方法在很大程度上集中于样本的选
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择和模型的设定、估计与检验。 因此, 在模型的设定中我们将重点涉及农民税负和土地制度对农民收入的影响。 农民税 负由于地区差异、 征收结算方法及征收范围的不同导致了对农民收入不同程度的影响。 土地 制度, 即人地关系是制约生产力发展的重要因素。 联产承包责任制对农民收入的影响经历了 一个由促进到制约的变化。 理性的农民进行收入和交易成本的比较后, 做出是否外出打工的 选择,农民工对家庭收入的增长起到了很大的作用,但也带来了大量耕地抛荒的问题,而且 城市化不是一朝一夕的事。因此,农民的收入将受到耕地/外出打工人员比重的影响。另外, 我们还要力图在模型中体现农民收入结构的问题, 考虑各结构对农民收入的贡献, 这种贡献 反映了农村产业结构的合理程度和农业经营体制对农民利益的影响。 据此, 将建立中国农民 收入单一方程或联立方程的微观计量模型; 并用矩法和两阶段二乘法进行模型参数估计, 用 Hausman 检验进行模型检验。 4.中国农民收入的微观计量模型在区域产业结构中的应用 产业因素是指农民从事不同产业获得的收入占总收入比重的静态差异;时间因素是对时 间影响效果的一种度量。故而,对于产业因素和时间因素的效应需要借助Panel Data 模型 进行测定。 协整关系描述的是两个变量序列间的动态稳定关系。本课题使用协整的一个基本观点 是:尽管区域产业结构调整与农民收入两个时间序列自身是非稳定的,但两者具有共同的趋 势, 从而保持着长期的均衡关系。 这里的均衡是统计意义上的均衡, 而不是经济学中的均衡, 即某一期农民收入的变化,可能是上一期产业结构调整的结果。它表明两者存在某些长期关 系,虽然这种关系在短期内会被破坏,但偏离长期关系的偏差是稳定的。 本课题在前期所做的研究基础上, 选取两个或多个截面数据, 检验农民收入与区域产业 结构调整是否存在协整关系, 若存在协整, 进一步构建其误差修正模型, 从而分析经济意义。 经济增长是总量与结构相互作用的结果, 总量增长在一定程度上取决于结构的状态并依 赖于结构的转换, 通常总量增长越迅速结构变动率越高。 区域产业结构的改变直接影响着区 域经济的发展,对农民收入结构、农村产业结构的现状及变化趋势的研究,有利于制定农村 产业政策,挖掘内部增收潜力,进一步缩小城乡差距,从而带动整个区域经济的增长。

本项目拟解决的关键问题有: 本项目拟解决的关键问题有:
(1) 取样过程设计与样本数据的获取 (2) 影响中国农民收入的制度因素进行量化 (3) 中国农民收入微观计量模型的设定、估计和检验 (4) 中国农民收入与区域产业结构的协整分析

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3、拟采取的研究方案及可行性分析
拟采用的研究方法: 拟采用的研究方法:
(1)用简单随机抽样、分层抽样及整群抽样、有关标志排队对称等距随机抽样方法获取研 究数据; (2)运用Panel Data 模型对影响中国农民收入的因素进行微观计量分析,并用SPSS和 Eviews等软件实现估计任务; (3)利用协整分析研究中国农民收入与区域产业结构调整的动态均衡。

技术路线: 技术路线:

微观计量理论

农民收入理论

课题理论背景

中国农民 收入现状分析

数据分析

聚类、比较

收入来源

制度分析

土地制度 抽样 数据选取 数据处理 税费 户籍政策 农产品购 销制度 建模 模型设立 模型估计 模型检验 农村基础 设施建设

协整分析 选取截面 农民收入与产业结 构协整关系验证 协整研究

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4、本项目的特色与创新之处
本项目的创新之处: (1)量化影响中国农民收入的制度因素; (2)构建中国农民收入的微观计量模型; (3)运用协整理论研究中国农民增收与区域产业结构调整。

5、年度研究计划及预期研究结果。 年度研究计划及预期研究结果。
(1)2005.1~2005.3 - 第一次调研 - 梳理微观计量经济学的发展脉络和最新进展 - 中国农民收入的历史沿革和现状分析; (2)2005.4~2005.6 (3)2005.7~2005.9 - 收集 2005 年第一季度数据并对数据进行分析 - 分析农民收入理论; - 第二次调研 - 收集 2005 年第二季度数据并对数据进行分析 - 对不同时期中国农民收入来源的比较分析 (4)2005.10~2005.12 - 收集 2005 年第三季度数据并对数据进行分析 - 影响中国农民收入的制度因素分析; (5)2006.1~2006.3 (6)2006.1~2006.8 (7)2006.7~2006.12 (8)2007.1~2007.12 - 收集 2005 年第四季度数据并对数据进行分析; - 构建中国农民收入微观计量模型的经济系统分析 - 收集本年度一、二季度数据; - 模型的估计、检验及调整 - 收集本年度三、四季度数据; - 收集本年度的数据 - 验证模型 - 农民收入与区域产业结构调整的协整分析 - 课题研究总报告及专著。 本课题将构建适合中国农民收入的微观计量模型,预计将在相关期刊上发表数篇论文, 并提供两份分报告 《中国农民收入的微观计量模型》 、 《中国农民收入与区域产业结构调整的 协整分析》和总报告及相应电子文档。

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