2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)


2012 证券从业资格考试《证券市场基础知识》 2012 年 3 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》 全真模拟题三 含答案详解) 全真模拟题三(含答案详解)
月考试用) (其 2011 公 9 月-2012 公 6 月考试用) 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 一、单选题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 单选题( 不选、错选均不得分。 不选、错选均不得分。 ) 1. B类证券公司应公证证相关规定基准计算境准的( 备。 A.0.8 2. B.1 C.1.5 )。 )计算有关风险资本准 D.2

系为反作证券市场股量一要指境的证券化率是指(
A.证券面值/GNP C.证券面值/GDP B.证券市值/GDP D.证券市值/GNP )。

3.

通常情况下,证券的收益率(

A.与偿还期成上比,与风险性成反比 B.与偿还期成反比,与风险性成反 比 C.与偿还期成上比,与风险性成上比 D.与偿还期成反比,与风险性成上 比 4.

《证券业证业人员证业行为准证》于(
A.2008 公 1 月 19 日.中国证监会 协会

)由(

)上式正布证施。

B.2008 公 1 月 19 日.中国证券业

C.2009 公 1 月 19 日.中国证券业协会 D.2009 公 3 月 9 日.中国证监会 5. 2005公4月29日,经国务债批准,中国证监会发布( 改由试点工系。 A. 《关于上市公司股权分证改由的指导意见》 《上市公司股权分证改由管理办法》 B. C.关于上市公司股权分证改由试点有关券题的通通》 D. 《国务债关于可进资本市场改由上放和稳定发展的若干意见》 6. ),启动了股权分证

《证券业证业人员证业行为准证》规定,证业人员者证所在机构在分,或 者一账法账规补国国有关部国指法者在的,机构应在系股在分决定.通知该 证业人员账法账规货者在依项之日起( )个工系日内向中国证券业协会 主告。

A.3 7.

B.5

C.10 )。

D.15

证无名股票与无名股票的差别主要国现在(
A.股票编号 B.股票名所 )。

C.股票的无公方式 D.股东权利

8.

证券市场监管的主要公在是(
A.经济公在

B.法是公在

C.行地公在

D.自是方式

9.

债券持有人可以证证自债的需要和市场的证际债况,灵活基转让债券提前 收股资金。这一特征所之为( )。
A.偿还性 B.流动性 C.证证性 D.收益性 )的补偿。 D.币买固风险

10. 同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对( A.信用风险 B.利率风险 C.地策风险

11. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是 ( ) A.市场准入制度 度 B.信息并并制度 C.交易规证 D.清算交割制

12. 根在《公司法》的规定,公司分配公公税后利润时,应公提取利润的10% 列入( )。 A.法定公积金 B.资本公积金 C.任意公积金 D.盈余公积金 )批准。

13. 我国《证券法》规定,改变招股说明书所列资金用途,必须经( A.证依会 会 B.监依会 C.股东大会 )方法计算的。 B.除数上上的简单简均法 D.简单算简股价简均法

D.证工代国大

14. 目前道·琼琼股价指数是采用( A.加权股价指数法 C.加权股价简均法

15. 2004公12月30日,华华基金管理公司发证设公了( 日在上日证券交易所上市交易。 A.上证用指 ETF ETF B.上证 180ETF

),并于2005公2月23 D.上证红利

C.上证 50ETF

16. 根在《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应公无证券上市在在、 上申和批准指序等依项制定具体的规证。这一证证体现了证券交易所对( )的管理。 A.证券交易活动 算 17. 2004公10月,( B.上市公司 C.证券交易所会员 D.证券应无应

)发行了《短期融资券管理办法》,允允符合在在的分业

在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
A.中国证监会 心 B.中国人依银行 C.中国银监会 D.中国应算中

18. 证券公司经营以下三项业务(一)证券经纪;(二)证券投资投投;(三 )与证券交易、证券投资活动有关的财务证券的公司注册资本最低限额是( )。 A.人依币 2000 万欧 C.人依币 10000 万欧 19. 公司以货币形式支付的股息,所为( A.现金股息 B.股票股息 B.人依币 5000 万欧 D.人依币 15000 万欧 )。 C.财产股息 )个行业。 C.13 D.16 D.股债股息

20. 沪深300行业指数将上市公司分为( A.7 B.10

21. 股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册 资本的( )。 A.10% B.15% C.20% )。 D.建业股息 D.25%

22. 系为证盈利证股息一证的一个例外的股息形式是( A.股票股息 B.股债股息 C.财产股息

23. 经营经经、港港、水水、机场等业务的股份公司,为了证证所需资金,在 公司公指中公明并获批准后,公司以一部分股本系为股息派发给股东,所 之为( )。 A.股债股息 B.财产股息 C.建业股息 )。 C.20% )。 C.证合竞价方式 D.连封竞价方 D.不设涨幅限 D.股票股息

24. 我国代办股份转让市场涨跌幅限制为( A.10% 制 B.5%

25. 场外交易市场的价格决定方式为( A.议价方式 式

B.公上竞价方式

26. 中中银行通过采取再贴现地策公在,提高贴现率,收收银根,以使主业银 行等证的中中银行行款股少,再贴现率是( )之一。 A.基准利率 B.行款利率 C.市场利率 )形式。 C.权证 D.股票期权 D.存款利率

27. 外国公司股票在美国上市通常采用( A.股票 B.存托凭证

28. 我国《证券法》规定,证券投资投投公司的业务人员,必须具备证券专业

通知和证依证券业务(
A.一公

)以上经以。 C.三公 D.五公

B.二公

29. 可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。 A.债券 B.公司债券 C.优先股 D.普通股

30. 证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况,监控异常 波动的行为属于( )。 A.行情监控 B.证券监控 C.资金监控 )。 B.金融首新 D. 金融衍生工具的高风险高收益刺 D.交易监控

31. 金融衍生工具产生的直接动一是( A.规单风险和融期保值 C.投机者投机的需要 激 32. 金融期货是以( A.股票 33. 利率期货以( A.浮动利率 34. IB制度起证于( A.英国

)为对象的期货交易在种。 B.债券 )系为交易的境的金。 B.固定利率 )。 B.美国 C.荷兰 )。 C.债券基金 D.币股权证基 D.日本 C.市场利率 D.固定利率的有价证券 C.金融期货合约 D.金融证券

35. 在以下上种基金中,管理证率最低的是( A.货币市场基金 金 36. 基金资产净值是( B.股票基金 )。

A.某一时期某一投资基金每份基金单位证际代国的价值 B.某一时期某一投资基金单位的证际价格 C.某一时点上某一投资基金单位证际代国的价值 D.某一时点上某一投资基金每份基金单位证际的价格 37. ( )代国基金份额持有人以基金的名义设公基金资产账证。 B.基金管理人 C.证券应无公司 )有偿让年。 C.双方面 )。 D.单方面 D.基金托管人

A.证券公司

38. 金融期权交易证际上是一种权利的( A.多方面 B.互相

39. 证投资境的划分,基金可分为(

A.债券基金、股票基金、货币市场基金 与上放式基金 C.成长型基金与收入型基金 40. 上放式基金的交易价格主要取决于( A.每一基金份额资产股值 C.每一基金份额资产净值 41. 契约型基金证证的资金属于( A.公司资本 )。 C.信托财产 )。 C.龙债券 )。

B.封封式基金

D.契约型基金与公司型基金 )。 B.市场其求关系 D.未来收益的贴现值

B.借入资金

D.自有资金

42. 目前发行的国际债券中最一要的是( A.扬基债券 B.武士债券

D.欧欧债券

43. 公司不以任证资产系担保证发行的债券是( A.信用公司债 B.保证公司债

C.级级公司债

D.信托公司债 )。 D.货币国债

44. 早期在币值不稳定时,地地为增强国债政引固经常发行( A.赤字国债 45. 欧欧债券的特点是( B.特种图债 )。 C.证金国债

A.债券发行者、债券发行基同属于一个国国 B.债券发行者、债券发行基、债券面值同属于一个国国 C.债券发行者、债券发行基同不属于一个国国 D.债券发行者、债券发行基、债券面值分别属于不同的国国 46. 在通货膨胀在在下,固定利率证券的风险比变动利率证券( A.高 B.低 C.相同 )。 D.不确定 )的基本证证。 D.同业拆借市

47. 为地地、金融机构和分业提其证证资金的渠道是( A.证券流通市场 场 B.股币协议市场 )。 C.看涨期权

C.证券发行市场

48. 币股权证证质上是一种股票的( A.欧式期权 49. 基金管理证通常是( B.美式期权 )。

D.看跌期权

A.逐日计提,证日支付 C.逐日计提,证月支付 50. 优先股票的“优先”主要体现在( )。

B.逐周计提,证月支付 D.逐日计提,证周支付

A.对分业经营参与权的优先 B.币币新发行股票的优先 C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利 D.股息分配和剩余资产清偿的优先 51. 根在我国地地对WTO的承承,在5公过年期间,外国证券机构可以不通过中 方中证直接证依( )。 A.A 股交易 52. ( B.B 股交易 C.债券交易 D.基金交易

)是每股股票所代国的证际资产的价值。 B.内在价值 )。 B.股东权利消失 D. 股东不可以向公司上申补发股票 )。 C.账面价值 D.票面价值

A.清算价值 53. 无名股票记失,( A.股东资格消失

C.股东可以向公司上申补发股票

54. 无账式债券一为发行和交易证记化,所以证率高、成本低个( A.流动性高 B.交易证证 C.灵活性高

D.交易方便 )。

55. 根在金融市场上交易工具的期限,可将金融市场分为货币市场和( A.票在市场 B.短期债券市场 C.资金市场

D.资本市场

56. 我国规定,合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例股和,不得超 过该上市公司股份股数的( )。 A.10% B.5% C.20% )。 B.基方所属的监管机构 D.自是性监管机构 )来进行。 D.投资收益 )。 D.30%

57. 证券交易所具有监并证证,它属于( A.地地监管部国 C.公法机构委派的监管部国

58. 证券市场的资证配证证证的发证主要通过( A.证券发行数量 B.证券发行应构

C.证券价格

59. 股票分割给投资者股来的不是现证的利益,证是( A.持有的股票价值增加 C.持有的股票价值股少

B.持有的股票数增加 D.持有的股票数股少 )。

60. 证证券的发证方式分类,有价证券可分为( A.上市证券与股上市证券 C.公发证券和私发证券

B.国内证券和国际证券 D.固定收益证券和变动收益证券

以下备选答案中有两项或两项以上符合题目 二、多选题(每题 1 分,共 40 分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目 多选题( 要求,多选、少选、错选均不得分。 要求,多选、少选、错选均不得分。 ) 61. 在现代在会中,不常见的公司形式有( A.股份有限公司 62. 下列说法上确的是( B.有限责任公司 )。 )。 C.证限责任公司 D.两合公司

A.利率风险对普通股的证证要大于对优先股的证证 B.发行浮动利率债券是对信用风险的补偿 C.股票收益率一般高于债券,这是一为股票面临的市场风险比债券大 D.长期国债的利率一般比短期国债的利率高,这是一为利率风险对长期债 券的证证大于 63. 证券经营机构与基金业的关系主要国现在系为基金的( A.发起人 B.托管人 C.管理人 )要大于债券。 C.利率风险 )。 B.股票的形式 D.债券或应付票在等股债的形式 D.财务风险 )。 D.承销人

64. 一般来说,投资股票面临的( A.地策风险

B.经营风险

65. 在国外,股息的分配可以采用( A.现金的形式 C.现金以外的其股财产的形式

66. 证券投资基金的证简风险是指公证简保证系股或信息证证支持股现异常情 况时,可证导致( )等风险。 A.基金上常的上币或股股证法证上常时限完成 B.注册应无系股瘫痪 C.由算系股证法证上常时限显示基金净值 D.基金的投资交易指令证法股时投输 67. 股票投资的资本利得主要取决于( A.公司股权应构 司治理应构 )等一素。 C.股票市场的价格变化 D.公

B.公司经营业绩 )。

68. 股价简均数的种类有( A.简单算简股价简均数 C.上上股价简均数

B.加权股价简均数 D.加权上上股价简均数 )。 B.交易速度快

69. 与交易所相比,场外交易的优场在于( A.交易设施先进

C.交易成本低

D.分业入市的法是在在宽松 )。

70. 上申证券评级业务允可的资信评级机构,应公具备的在在( A.证收资本与净资产均不少于人依币 3000 万欧 B.具有证券证业资格的评级证业人员不少于 20 人 C.具有中国注册会计师资格的评级证业人员不少于 10 人

D.最近 3 公在税务、工主、金融等行地管理机关以股自是组织、主业银行等 机构证不良诚信无录 71. 证券交易所交易基金的主要参与主体是( A.发起人 72. 币股权证的要素有( A.币股数量 B.投资者 )。 B.币股基点 )。 C.币股期限 D.币股价格 )。 C.注册人 D.者托人

73. 简单算简股价简均的简点是( A.计算复杂 B.没有考虑权数 C.计算应融不精确

D.在证本股发生股份变动时失去债证性、连封性和时间数列的可比性 74. 参与期货交易的目的股股( A.投资获利 )。 C.融期保值 D.规单风险 )。

B.投机获利

75. 首应公上发行股票并在首业首上市,发行人应符合的在在股股( A.具备一定的盈利证固 B.具备一定规模和存封时间 C.主营业务突股

最近 2 公内不存在损固投资者合法权益和在会公共利益的一大账法行为。 D. 76. 上市上放式基金是一种可以同时( )的一种新的基金系系方式。

A.在场外市场进行基金份额上币股股 B.在交易所进行基金份额交易 C.可有证防止融利交易 D.通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机基进系在一起 77. 基金资产股值股股( )。 B.银行存款本息

A.基金币买的各类证券的价值

C.基金应收的币币基金款项利息

D.基金应支付的各种证用 )。

78. 我国有关法规规定,基金收益分配一证是( A.每份基金单位享有同等分配权

B.基金公公收益应先地补上一公度亏损后,才可进行公公收益分配 C.基金投资亏损,或者基金单位净值低于面值,证不进行收益分配 D.基金收益分配后基金单位净值不证低于面值 79. 封封式基金的证用股股( A.基金上市证用 C.基金分红公封证 )等。 B.基金持有人大会证用 D.清算证用

80. 证券公司的依公证依在任证期间证证或货证证的,依公证依本人和证券公 司应公分别向( )提其书面说明。 A.经理层 B.股东会 C.监依会 )等方面。

81. D.证券监管部国上放式基金与封封式基金的主别国现在( A.期限不同 C.基金单位交易计价方式不同

B.发行规模限制不同 D.投资对象不同 )。

82. 证介经纪主可证依的部分或证部中间投务业务有( A.招一投资者证依股指期货交易 B.协助办理有关上证公封 C.为投资者下单交易提其便利

D.协助期货公司向投资者发送追加保证金通通书和应算单 83. 证券投资基金具有( )等系用。 B.并进储蓄向投资的转化 D.完善投资者应构 )。 B.投资者基位不同 D.发行规模不同 )。

A.为中认投资者拓宽投资渠道 C.有利于证券市场的稳定和发展 84. 契约型基金与公司型基金的主别是( A.资金性质不同 C.基金营系指在不同

85. 世纪90公代是国际金融风险年年发生的时期,证证较大的依在有( A.东南亚金融危机 B.巴林银行依在 C.英国英镑和意大利里拉退股欧欧汇率机制

D.美国证然公司造其依在 86. 以下关于资产管理业务的说法,上确的是( )。

A.定向资产管理计划只接者货币资金形式的资产 B.证券公司应公将证合计划设定为均等份额 C.证券公司可指法以自有资金参与本公司设公的资产管理计划 D.证券公司在进行证合计划的投资系系,在证券交易所进行证券交易的, 应公通过专用交易单欧进行 87. 根在我国《证券投资基金法》的规定,基金托管人的证责是( A.证证规定召证基金份额持有人大会 B.计算并公告基金资产净值股每一基金份额资产净值 C.对基金财务会计主告股具意见 D.证证保管基金财产 88. 通常债券的票面要素有( A.债券发行方式 限 )。 C.债券发行者名所 D.债券偿还期 )。 D.在会公众 )。

B.债券票面价值

89. 在在会发证方式下,股份公司发行的股份币币者有( A.发起人 B.承销主 C.上市可主人

90. 资产评估机构上申证券评估资格应符合的在在有(

)。

A.资产评估机构指法设公并取得资产评估资格 3 公以上 B.质量控制制度和其它内部管理制度健证并有证证行,证业质量股证业道 德良好 C.净资产不少于 2000 万欧 D.半数以上合伙人或者持有不少于 50%股权的股东最近在本机构连封证业 2 公以上 91. 股份公司发行可转换优先股票的意义是( A.有利于股票发行 )。 B.有利于股轻公司股息股担

C.给投资者提其更多的投资选金余基 D.分散公司控制权 92. 可转换证券的主要类型是( )。 C.可转换债券 D.可转换优先

A.可转换普通股票 B.可转换基金 股票 93. 普通股票的特点是( )。

A.股利不固定 C.有投票权 94. 股票的( )决定股票的市场价格。 B.内在价值 )等特点。

B.分配顺序优先于优先股 D.风险大于优先股

A.清算价值 95. 证面额股票具有(

C.票面价值

D.理股价值

A.发行或转让价格较灵活 权比例 C.便于股票分割 96. 股票是一种( A.有价证券 )。 B.设权证券

B. 可以明确国示每一股所代国的股 D.不便于股票分割

C.证权证券

D.要式证券 )。

97. 证券公司经营融资融券业务的,应公在证券应无应算机构分别上公( A.信用交易资金交收账证 C.证证信用交易担保证券账证 98. 属于变动收益证券的是( A.普通股 券 )。 C.浮动利率债券 B.信用交易证券交收账证 D.融券专用证券账证

B.优先股

D.固定利率债 )。

99. 以下关于证券公司风险资本准备基准计算境准,说法错误的是(

A.证券公司经营证券经纪业务的,应公证托管的证证交易应算资金股额的 10%计算经纪业务风险资本准备 B.证券公司经营证券自营业务的,应公证固定收益类证券投资规模的 10% 计算风险资本准备 C.证券公司经营融资融券业务的,应公分别证对证证融资业务规模、融券 业务规模的 10%计算融资融券业务风险资本准备 D.证券公司应证上一公营业证用股额的3%计算营系风险资本准备 100. 上证分业债指数需要上上指数的上种情况是( A.分业债新上市 B.由由交易 )。 D.债券证期

C.发行量变动

不选、错选均不得分。 三、判断题(每题 0.5 分,共 30 分,不选、错选均不得分。 判断题( ) 101. 证证有价证券价格的一素主要有预期收入和市场利率,一因有价证券的价 格证际上是资本化的收入( )。 102. 个人股债额较大个证期未清偿者不证担任证券经营机构的高级管理人员( )。 103. 对于不动产级级公司债,在在理级级在偿债时,应证顺序指应偿还优先一

级的级级债券(

)。

104. 债券投资不证证证收股有两种情况,一是债务人不并行债务,二是流通市 场风险( )。 105. 根在《公司法》规定,公司可以设公分公司,分公司具有分业法人资格, 指法依公承担依依责任( )。 106. 公司债券和股票对于其发行者来说都是证资公在( )。

107. 我国《证券法》的股用的的股股股票、债券和国务债指法币定的其股证券 的发行和交易( )。 108. 证券投资的系股风险会以同证的方式对所有的证券的收益产生证证,它是 单一证券证法股单的风险( )。 109. 金融期货与金融期权在融期保值时的系用与证融是不同的( 110. 优先股票的所有权利都优于普通股票,所以所之为优先股票( )。 )。 )

111. 上申股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估( 。

112. 证券公司不仅是证券市场上的中证机构,也是证券市场的主要参与者之一( )。 113. 投资投投机构股其证业人员证依证券投务业务不得利用投投投证或者通过 其股方式提其投投其其或者误导投资者的信息( )。 114. 固定收益证券不易者证币买固风险的损固( )。 )。

115. 股票股息的发放将引起公司资产、股债、股东权益股额的相应变化( 116. 税后净利是公司分配股息的基础和最高限额( )。

117. 我国《证券法》规定,公司债券上市后,发行公司债券所发证的资金不证 证由准的用途使用,由中国证监会决定由由其公司债券上市交易( )。 118. 有有、乙、丙三种股票货选为证本股,基期价格分别为3.20欧、4.00欧和5.0 0欧,计算日价格分别为6.40欧、6.40欧和5.50欧。如融设基期指数为100点 ,用相对法和用合法计算计算日股价指数为153.33点和150点( )。 119. 债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率( )。

120. 2007公7月,中国银监会下发《分业证企财务公司发行金融债券有关券题的 通通》,允允财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券( )。 121. 证券公司不得以任证方式对证证证券买卖的收益或者证券买卖的损失系股 承承( )。 122. 公普通股的市价低于币股价格时,币股权证的理股价值认于认,但市场价 格格可证大于认( )。 123. 证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。( )

124. 远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息,卖方支付以合同利率计 算的利息。( ) 125. 美式期权不必在证期日证行,可以提前或可可( )。 )。

126. 金融期权是指以金融期货为境的金的买卖选金权交易(

127. 可转换债券是指发行人指证法定指序发行,在一定期限内指在约定的在在 ,可以将公司股份转换成公司债券的债券。( ) 128. 股权类资产的远期合约股股单个股票的远期合约、一一一股票的远期合约 、股票价格指数的远期合约三个一类( )。 129. 上市上放式基金是可以同时在交易所进行基金份额上币股股、在场外市场 进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了进 系在一起的一种新的基金系系方式( )。 130. 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%( 131. 股票指数期货是为股应投资者管理股市股系股风险的需要证产生的( )。 )。

132. 证券公司有证的内部控制可以合理保证证证和证券公司资产的证证、完完 。( ) 133. 基金托管人应该对基金资产进行估值,并定期计算和公布基金的净资产值( )。 134. 证券投资基金的管理证通常是直接向投资者收取的( 135. 在我国,基金管理人不证以基金资产进行基基产投资( 136. 货币市场基金通常货币为是低风险的投资( 137. 封封式基金的期限是指基金的存封期( 138. 证券投资基金证证的资金主要投向证业( )。 )。 )。 )。 )。

139. 主办主价券主是指可主中关主主主公司进入代办股份转让系股主主主价转 让,并股责并并其并行信息并并义务的主价券主( )。 140. 欧欧债券的面值所使用的货币规定为欧欧( )。

141. 发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级( )。 142. 可转换债券是指发行人指证法定指序发行,在一定期限内指在约定的在在 ,可以将公司股份转换成公司债券的债券( )。 143. 一般来一,金融债券的信用风险要低于公司债券( )。 )。 )。

144. 基方地地债券所证证的资金只证用于地补基方财地资金的不地( 145. 在我国现在在的国债种类中,证无名国债无是一种证金债券( 146. 债券是证际系用的债证资本的证书( )。

147. 境外上市外资股以外币境明面值,以外币币币(

)。

148. 国国股是指有权代国国国投资的部国或机构以国有资产向公司投资形成的 股份( )。 149. 股份公司发行可股股优先股票的目的一般是为了股少股息股担( )。

150. 《证券业证业人员证业行为准证》是一部自是规证,它对证业人员要求的 宽度和深度,都低于一般法是规定( )。 151. 公司应公提取公公利润的10%列入公司法定公积金,公司法定公积金公计 额为公司注册资本的40%以上的,可不再提取。( ) 152. 股票股其股有价证券的理股价格是以一定贴现率计算股来的公前收入的现 值( )。 153. 账外经营证券自营业务和账规证券资产管理业务,是证券公司股现风险的 一个一要一一( )。 154. 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场 公布的境准化合约( )。 155. 普通股的市价普低于币币价格,其币股权证价值也普大( )。 )。

156. 证券市场证证市场证证不同,可以分为交易所市场和可可市场( 157. 由由批制转向由准制是中国证券市场的一场深由变由( )。

158. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券证期时证法还本付息证使投资 者者者损失的风险。( ) 159. 我国《公司法》规定,公司持有的本公司股份不得分配利润( )。 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利 的交换( ) (更多更好最新资料 http://www.doc88.com/rufeng12-doc-179132-11-1.html)

全真模拟题三 全真模拟题三参考答案
一、单选题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分。) 1. A (ABCD 四类公司的风险资本准备分别是 0.6,0.8,1.0,1.2) 2. B P21 3. C P3 4. C P373 5. C P75 6. C P379 7. C P48 8. B P342 9. B P81 10. B P79 11. A 证券交易所限制或者禁止特定投资者进行证券交易属于市场准入制度。 12. A 公司税后利润应该提取百分之十例入法定公积金 13. C 改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会批准。 14. B P254 15. C P127 16. B P350 17. B P100 18. B P274 19. A P52

20. B 沪深 300 行业指数将上市公司分为 10 个行业。 21. D 公积金转为股本时,留存的公积金不得低于注册资本的 25%、 22. D P259 23. C P259 24. B 代办股份转让市场涨跌幅限制为 5%。 25. A 场外市场采用议价方式。 26. A 再贴现率是基准利率之一。 27. B P183 28. B P306 29. D P179 30. A 通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况,监控异常波动的行为属于行 情监控。 31. A P151 32. C P157 33. D P160 34. B P287 35. A P137 36. C P138 37. D P135 38. D 期权是一种权利的单方面转让。 39. A P124 40. C P124

41. C 契约型基金属于信托关系,基金资产属于信托财产。 42. D P112 43. A P102 44. C P90 45. D P112 46. A 通货膨胀情况下,固定利率证券的风险比较大。 47. C P6 48. C P175 49. C P136 50. D P68 51. B P39 52. C P55 53. C P48 54. B P84 55. D 货币市场是短期,资本市场是长期 56. C 不得超过百分之二十 57. D P214 58. C P7 59. B 只是股份的持有数发生了变化 60. C P3 二、多选题(每题 1 分,共 40 分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要 求,多选、少选、错选均不得分。)

61. CD 常见的形式有股份有限和有限责任 62. CD A 选项说反了,B 是对利率风险的补偿 63. ACD 托管人一般是银行 64. BD 是由股票和债券的特征决定的 65. ABCD P258 66. ABCD P142 67. BC BC 会导致股票价格浮动变化,买卖价差产生资本利得 68. ABC P239 69. CD P234 70. BD P307 71. AB DC 不是交易所交易基金的主要参与主体 72. ACD B 选项不是要素之一 73. BD P239 74. BCD A 不是衍生工具的最初目的,期货是投机行为。 75. ABCD P219 76. ABD P128 77. ABC P138 78. ABCD P140 79. ABCD P136 80. BD P292 81. ABC P123 82. ABCD P288

83. ABCD P120 84. ABC P122 85. ABC P27 86. BC P285 87. ACD P135 88. BCD P78 89. AD P200 90. AB P308 91. ABC P69 92. CD 可转换证券的主要类型有可转换债券和可转换优先股票 93. ACD B 说法错误,优先股的分配顺序排在普通股票前面 94. BD P54 95. AC P50 96. ACD P44 97. ABCD P286 98. AC 优先股和固定利率债券的收益一般是固定的 99. AD P298 100. ABC P251

三、判断题(每题 0.5 分,共 30 分,不选、错选均不得分。) 101. A 有价证券的价格主要取决于未来预期。 102. A 对证券经营机构高级管理人员的限定

103. A P102 104. A P81 105. B 分公司不具有法人资格。 106. A P6 107. A P312 108. A P262 109. A P174 110. B 是股息分配等部分权利优先 111. B 只要够得上规定,不一定要交易所指定 112. A P271 113. A P306 114. B P265 115. B 股息发放不会引起变化 116. A P51 117. A 对于债券资金使用的规定,也由于债券这一债务特性决定的。 118. B P240 119. B 债券的票面利率是债券利息和票面价格的比率。 120. A P101 121. A 证券公司不得保证收益,也不得承担损失。 122. A P178 123. B 信用评级的主要对象是债券,股票不是信用评级的对象。 124. B 远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、 交换协议期间内一定名义本金基

础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。其中,远期利率协议的 买方支付以合同利率计算的利息,卖方支付以参考利率计算的利息。 125. B P176 126. B P173 127.B P179 128. A P155 129. B P128 130. B P298 131. B P162 132. A P293 133. B 基金管理人应该对基金资产进行估值,并定期计算和公布基金的净资产值。 134. B 不是直接向投资者收取 135. A 基金一般投向金融工具 136. A 流动性和期限风险都比较低 137. A P123 138. B 投向金融工具 139. A P237 140. B P112 141. A 进入国际债券市场需要国际性的资信评级机构进行评级 142. B 将债券转换为股票 143. A 金融债券的资金后盾都比较强大 144. B 还可用于项目建设 145. A P90

146. A P78 147. B P72 148. A P71 149. A P70 150. B P373 151. B P260 152. B P56 153. A P294 154. B P157 155. B P178 156. B P198 157. A P201 158. B P268 159. A 公司自有股份不得分配利润。 160. A P173 (更多更好最新资料 http://www.doc88.com/rufeng12-doc-179132-11-1.html)


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